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江海证券三项业务拟被停息!多起资管诉讼和仲裁缠身

沈阳股票配资开户2020-06-30 14:46:34


  同时停息三项紧张业务半年的处罚,在中国证券业并不多见,而江海证券有限公司(下称江海证券)或正是这个“不幸儿”。

沈阳股票配资开户  哈投股份(600864.SH)6月22日公布公告称,该公司全资子公司江海证券收到中国证监会出具的羁系措施《事先告知书》和《行政羁系措施决定书》。证监会称,因江海证券债券投资买卖业务业务、证券资产管理业务及股票质押业务存在的问题,拟停息江海证券债券自业务务、资产管理产物存案及股票质押式回购买卖业务业务(新增部门)6个月。

沈阳股票配资开户  同时,证监会认为江海证券债券自业务务分管副总裁饶晞浩、资产管理业务分管副总裁孔德志和股票质押业务分管副总裁蒋宝林对江海证券存在的问题负有领导责任,拟对其作出认定为不适当人选并限定有关权利的监视管理措施决定;认为江海证券合规总监兼首席风险官葛新对江海证券存在的问题负有管理责任,拟对其作出公然非难及限定有关权利的监视管理措施决定;认为公司主要卖力人董力臣对江海证券存在的问题负有领导责任,决定对董力臣采取羁系谈话措施。上述当事方有陈述、申辩的权利,或者可提出行政复议申请或提起诉讼。

沈阳股票配资开户  哈投股份称,如江海证券本次被责令停息部门业务的相干羁系措施正式实行,将对公司谋划业绩产生一定影响。

沈阳股票配资开户  2019年,江海证券业务收入中,证券自业务务、资产管理业务、信用买卖业务业务收入的占比分别为36.45%、7.43%、2.96%。当年,该公司证券自业务务实现收入5.68亿元,同比大幅增长93.29%;资产管理业务实现收入1.16亿元,同比下滑15.73%;股票质押式回购业务实现收入1.92亿元,同比降落55.96%。

沈阳股票配资开户  据联合信用评级有限公司公布的《江海证券有限公司公然刊行公司债券2020年跟踪评级陈诉》(下称《评级陈诉》),截至2020年3月末,江海证券资产管理业务涉及风险事件5起,涉及金额33.91亿元,其中涉及自有资金2.53亿元,合计提减值准备1.35亿元。哈投股份2019年报则披露了江海证券四起资管案件,涉及资金约为8.4亿元。

  据《评级陈诉》,截至2020年3月末,江海证券股票质押式回购业务涉及违约业务6笔,涉及融资余额共15.35亿元,该公司对上述风险项目共计提减值准备4.77亿元。本年4月23日,哈投股份公告称,江海证券对买入返售金融资产股票质押业务接纳预期信用丧失模子计量减值准备,2019年度计提约4亿元。

  据哈投股份公告,江海证券母公司本年5月净利润为-0.73亿元,上年同期为0.14亿元,业务收入为-0.19亿元,上年同期为0.67亿元;1—5月净利润为2.01亿元,同比降58.04%,业务收入为6.43亿元,同比降41.92%。据江海证券2019年年报,当年,该公司实现净利润1.86亿元,扭亏为盈,实现业务收入15.58亿元,同比增长23.73%,增幅小于行业平均水平。

  《投资时报》就上述证监会指出的问题以及对业绩的影响分别向哈投股份和江海证券发送相同函,但截至发稿未收到回复。

沈阳股票配资开户  江海证券业务收入和净利润情况(单元:亿元、%)

沈阳股票配资开户资料来源:公司审计陈诉,联合评级整理。

  四宗资管诉讼或仲裁涉资约8亿

沈阳股票配资开户  据中国基金业协会数据,江海证券私募资产管理月均范围2019第一、二季度曾高居券商排行第8位,分别为3868.92亿元和3502.18亿元。2019年四序度和本年一季度在券商私募资产管理月均范围前20名中则已无江海证券身影。

沈阳股票配资开户  哈投股份2019年年报显示,当年江海证券资产管理业务实现收入1.16亿元,同比下滑15.73%。当年该公司资产管理业务范围也有所降落。

  江海证券资产管理业务主要业务包括集合资产管理业务、定向资产管理业务和专项资产管理业务。

  据上述《评级陈诉》,截至2019年末,江海证券资产管理范围818.15亿元,较上年末降落67.61%,主要系当年公司压缩定向资产管理业务范围所致。其中,集合资产管理业务范围为29.92亿元,同比降落34.33%,占比则上升1.86个百分点至3.66%;定向资产管理业务范围为680.07亿元,同比降落71.93%,占比降落12.8个百分点至83.03%;专项资产管理业务范围为109.08亿元,同比增长80.45%,占比上升10.94个百分点至13.33%。

  证监会近日出具的《限定业务活动事先告知书》显示,证监会发明,江海证券开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理杂乱、风险管理不到位等问题。

  《评级陈诉》称,根据公司公然披露的数据,截至本年3月末,江海证券资产管理业务涉及风险事件5起,涉及金额33.91亿元,其中涉及自有资金2.53亿元,合计提减值准备1.35亿元,涉及风险主体包括奥瑞德(600666.SH)、天广中茂(002509.SZ)、上海莱士(002252.SZ)和深圳市鑫联科商业有限公司。截至本年3月末,除江海证券银海723号定向资产管理计划(涉及主体天广中茂)在等候委托人指令举行下一步操作外,其余项目均已在执行阶段。

沈阳股票配资开户  哈投股份2019年报配资公司 该公司重大诉讼、仲裁事项中披露了江海证券四起资管案件,涉及资金约为8.4亿元。其一,江海证券(代“江海证券银海333号定向资产管理计划”)作为起诉方,应诉方为深圳市鑫联科商业有限公司,诉讼涉及金额为1亿元,已向法院申请强制执行;其二,江海证券(代“江海证券银海459号定向资产管理计划”)作为申请方,被申请方为RAAS China Limited(莱士中国有限公司),仲裁涉及金额为1.5亿元,已申请强制执行;其三,江海证券(代“江海证券银海294号定向资产管理计划”)作为申请方,被申请方为RAAS China Limited(莱士中国有限公司),仲裁涉及金额为5.6亿元,已向法院申请强制执行;其四,江海证券(代“江海远航3号定向资产管理计划”)作为起诉方,应诉方为中国华阳经贸集团有限公司,诉讼涉及金额为0.3亿元,诉讼正在审理中。

  江海证券业务收入结构(单元:亿元、%)

资料来源:公司审计陈诉,联合评级整理。

  股票质押业务收入大降

沈阳股票配资开户  除了资管业务频频踩雷,江海证券股票质押业务也屡陷泥潭,且其股票质押业务范围出现较大幅度降落。

  证监会近日出具的《限定业务活动事先告知书》显示,证监会发明江海证券开展股票质押业务存在业务决议流于情势、尽职观察不充实、内部控制不健全等问题。

沈阳股票配资开户  据《评级陈诉》,2019年,江海证券信用买卖业务业务实现收入0.46亿元,同比大幅降落70.07%,主要系该公司压缩股票质押式回购业务范围所致。2019年,该公司股票质押式回购业务实现收入1.92亿元,同比降落55.96%,主要系当年公司股票质押业务回购利率较低,以及违约项目不确认收入使得利钱收入减少所致。截至2019年末,江海证券股票质押式回购业务范围为45.48亿元,同比降落31.90%,系当年公司未新增股票质押业务,存量业务逐步到期所致。

沈阳股票配资开户  据江海证券2019年年报,当年末,江海证券买入返售金融资产中存在已逾期股票质押式回购本息合计约41.51亿元,计提的减值金额为4.79亿元。

沈阳股票配资开户  《评级陈诉》称,根据公司公然披露的数据,截至本年3月末,江海证券股票质押式回购业务涉及违约业务6笔,涉及融资余额共15.35亿元,涉及质押标的包括*ST赫美(002356.SZ)、ST信通(600289.SH)、天广中茂、弘高创意(002504.SZ)、誉衡药业(002437.SZ)和天夏智慧(000662.SZ),该公司根据信用丧失模子对上述风险项目共计提减值准备4.77亿元,总计提比例31.05%,计提比例尚可。

  本年4月23日,哈投股份公告称,江海证券对买入返售金融资产股票质押业务接纳预期信用丧失模子计量减值准备,2019年度计提约4亿元。已产生信用减值计提包括股票质押回购业务涉及的*ST赫美、天广中茂、弘高创意、誉衡药业、天夏智慧共计5笔,股票质押方分别为北京天鸿伟业有限公司、邱茂国、北京弘高慧目投资有限公司、哈尔滨誉衡集团有限公司、北京浩泽嘉业投资有限公司,截至2019年末,涉及股票质押融资额分别为0.89亿元、3.8亿元、3亿元、3.4亿元、3.06亿元,2019年度计提资产减值准备约0.60亿元、1.30亿元、约0.61亿元、1.30亿元、约0.29亿元。

  本年6月17日和6月18日,哈投股份披露申请人江海证券与被申请人梅河口金河德正创业投资中心(有限合资)(下称金河德正)及三位自然人之间股票质押回购业务纠纷一案进展情况,该案仲裁标的金额为0.95亿元及相应利钱和违约金。江海证券对金河德正持有的部门吉药控股(300108.SZ)股票举行违约处置后,仲裁标的金额变更为0.51亿元及相应利钱和违约金。

沈阳股票配资开户(文章来源:投资时报)

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